【发布（bù）单（dān）位】最高人民检察院 公（gōng）安（ān）部
  【发布文号】-----------
  【发（fā）布日（rì）期】2010-05-07
  【生效日期】2010-05-07
  【失（shī）效（xiào）日期】-----------
  【所属类别（bié）】国家法律（lǜ）法（fǎ）规
  【文件（jiàn）来源】检察日报

最（zuì）高（gāo）人民检察（chá）院、公安部关于印发（fā）《最高人民检察院（yuàn）公安部（bù）关于公安机关管（guǎn）辖的（de）刑事案件立案追诉标准的规定（dìng）(二)》的通知
　　各省（shěng）、自治区、直辖市人民检察院，公安厅、局，军事检察院，新（xīn）疆生产建设兵团人民检察（chá）院、公安（ān）局:
　　为及时（shí）、准确（què）打击经济犯罪，根据《中华人民共和国（guó）刑法》、《中华（huá）人民共和国（guó）刑事诉讼法》等（děng）有关法律规定，最高人（rén）民检察院、公安部制定了《最（zuì）高人民检察院公安部关于公安机关（guān）管辖的刑事案件（jiàn）立案追（zhuī）诉标准的规（guī）定（dìng）(二)》，对（duì）公安（ān）机关经济犯罪侦查部门管辖的刑事案（àn）件立案追诉标准作（zuò）出（chū）了规定（dìng），现印（yìn）发给你们，请遵照执行。各级公（gōng）安机（jī）关（guān）应（yīng）当依照此规定立（lì）案侦查，各级（jí）检察机关应（yīng）当（dāng）依照此规定审查批捕、审查起诉（sù）。各地在（zài）执行中遇到的问题（tí），请及时分别（bié）报最高人民（mín）检（jiǎn）察院和公安（ān）部。
　　最高人民检察院　公安部
　　二○一○年五月（yuè）七日
　　一（yī）、危害公共安全案
　　第一（yī）条 [资助恐（kǒng）怖活动案(刑（xíng）法第一百二十条之一)]资（zī）助恐怖活动组织或（huò）者实施恐怖活（huó）动的（de）个人的，应予立案追（zhuī）诉。
　　本（běn）条规定的（de）“资助”，是指为恐怖活动组织或者（zhě）实施恐怖（bù）活动的（de）个人（rén）筹集、提供（gòng）经费（fèi）、物资或者提供场所以及其他（tā）物质便（biàn）利的行为。“实施恐怖活动的个人”，包括预谋实施、准备（bèi）实（shí）施和（hé）实际实施恐怖（bù）活动（dòng）的个人。
　　二、破坏（huài）社会主义市场经济秩序（xù）案（àn）
　　第（dì）二条 [走（zǒu）私假币案(刑法第一（yī）百五十（shí）一条第一款)]走（zǒu）私伪造的货币，总面额在二千元以上或者币量在二百张(枚)以上的，应予立案追诉。
　　第三（sān）条 [虚报注册资本（běn）案(刑法（fǎ）第一（yī）百五（wǔ）十（shí）八（bā）条)]申请公司登记使用虚假证明文件或者（zhě）采取其他欺诈手段虚报注册资（zī）本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，涉嫌下列情形之一的，应予立（lì）案追诉:
　　(一)超过法定出资期限，实缴注册资本不足法定注册资本最低（dī）限（xiàn）额（é），有限责任公（gōng）司虚报数额在三十万（wàn）元以上并占其应缴出资数额百（bǎi）分（fèn）之（zhī）六十以上的，股份有（yǒu）限公司虚报数额在三百万元（yuán）以上并占其应（yīng）缴出资（zī）数额（é）百分之三十（shí）以上的;
　　(二（èr）)超过法定出（chū）资（zī）期限，实（shí）缴注册资本（běn）达到法（fǎ）定注册资（zī）本（běn）最低限额，但（dàn）仍（réng）虚报（bào）注册资本，有限责（zé）任（rèn）公司虚报数额在一百万元以上并占其应（yīng）缴出资数额百分之六十以上的，股份有限（xiàn）公司虚报数（shù）额在一千万元（yuán）以上并占其应缴出资数额百分之（zhī）三（sān）十以上的;
　　(三)造成投资者或者其他债权人（rén）直接经济（jì）损失累计数额在十万元以上的（de）;
　　(四)虽未达到（dào）上述数额标准（zhǔn），但具有下列情形之一（yī）的:
　　1.两年内因虚报注册资本受过（guò）行（háng）政处罚二次以上，又虚（xū）报（bào）注册资（zī）本的;
　　2.向公司登记主（zhǔ）管人员行贿的;3.为进行违法活（huó）动而注册的。
　　(五)其他（tā）后果严重或（huò）者有其（qí）他严重情节的情形（xíng）。
　　第四条 [虚假出资、抽逃出资（zī）案(刑法（fǎ）第（dì）一百五十九条)]公司发起（qǐ）人、股东违反公司法的规定未（wèi）交付货币、实物或者未（wèi）转移财产（chǎn）权，虚假出（chū）资，或者在公（gōng）司成（chéng）立后又（yòu）抽逃其出（chū）资，涉嫌下列情形之（zhī）一（yī）的，应予（yǔ）立案追诉:
　　(一)超过法定出资期限，有（yǒu）限（xiàn）责任公司股东虚假出资数额在三十万元（yuán）以上并占其应（yīng）缴出资数额（é）百分之（zhī）六十（shí）以上的（de），股份有限公（gōng）司（sī）发起人、股东虚假出（chū）资数（shù）额（é）在三百万元以上并占（zhàn）其应缴出（chū）资（zī）数额百分之三十以上的（de）;
　　(二)有限责任公司股东抽逃（táo）出资数额在三十万元以上并（bìng）占其实缴出资数额百分（fèn）之六十以上的，股份有限公司（sī）发起（qǐ）人、股东（dōng）抽逃出资数额在（zài）三百万元以（yǐ）上（shàng）并占其实缴出资数额百分之（zhī）三十以上的;
　　(三（sān）)造（zào）成（chéng）公司、股（gǔ）东、债权人的直（zhí）接经（jīng）济损失累计数（shù）额在十万元以（yǐ）上的;
　　(四（sì）)虽未达到上述数额（é）标准（zhǔn），但具有下列情形之一的:
　　1.致使公司资（zī）不（bú）抵债或者（zhě）无法（fǎ）正（zhèng）常经营的;
　　2.公司发（fā）起人（rén）、股东（dōng）合谋虚假出（chū）资、抽逃出资的;
　　3.两年内（nèi）因（yīn）虚假出资、抽（chōu）逃出（chū）资受过行政处罚二次以上，又虚假出资、抽逃出（chū）资的;
　　4.利用虚（xū）假出资（zī）、抽（chōu）逃（táo）出资（zī）所（suǒ）得资金进行违（wéi）法活动（dòng）的。
　　(五)其他后果严（yán）重或者有其他严（yán）重情（qíng）节的情形。
　　第五条 [欺诈发行股（gǔ）票、债券案(刑（xíng）法第一百六（liù）十条)]在招股说明（míng）书、认股（gǔ）书、公司、企业债券（quàn）募集办法中隐瞒重要事实（shí）或者编造重（chóng）大虚假内容，发行股票或（huò）者公（gōng）司（sī）、企业债券，涉嫌（xián）下列情形之（zhī）一（yī）的，应予立案追诉:
　　(一)发行（háng）数额在（zài）五百（bǎi）万元（yuán）以上的;
　　(二)伪造、变造国家机（jī）关（guān）公文、有效（xiào）证（zhèng）明文件或者相（xiàng）关凭（píng）证、单据的;
　　(三)利（lì）用募集（jí）的资（zī）金进行违法活动的;(四)转移（yí）或者隐瞒所募集（jí）资金的;
　　(五)其他后（hòu）果严重（chóng）或者有其他严重情节的情形（xíng）。
　　第六条（tiáo） [违（wéi）规披露（lù）、不披露重要信息（xī）案（àn）(刑法第一百六十（shí）一条)]依法负有信息（xī）披露义务的公司、企业向股东和社会公众（zhòng）提（tí）供虚（xū）假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对（duì）依法应当披露的（de）其他（tā）重要信息不（bú）按照规定披露，涉嫌（xián）下（xià）列情形之一（yī）的，应予立案追诉（sù）:
　　(一)造成股（gǔ）东（dōng）、债权人或（huò）者（zhě）其他人直接经济损失数额累计在（zài）五（wǔ）十万元以上的;
　　(二)虚（xū）增或者虚（xū）减（jiǎn）资产达到当期披露的（de）资产总额（é）百（bǎi）分之三十以上（shàng）的;
　　(三)虚增或者（zhě）虚（xū）减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的;
　　(四)未按照规定披露的（de）重大（dà）诉讼、仲裁、担保、关联交（jiāo）易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续十二个月的累计数额占（zhàn）净资产百分之五十以上的;
　　(五)致使公司发行的股票、公司（sī）债券（quàn）或者国务院依（yī）法认定（dìng）的其他证券（quàn）被终止上市（shì）交易（yì）或者多（duō）次被暂停上市交易的;
　　(六)致使不符合（hé）发行条件的公司、企业骗取发行核准（zhǔn）并且上市交易的;
　　(七)在公司（sī）财（cái）务会计报（bào）告中（zhōng）将亏损披（pī）露为（wéi）盈利，或者将（jiāng）盈利披露为亏损的;
　　(八)多次提供虚假（jiǎ）的或者隐瞒重要事实的财务（wù）会计报（bào）告，或者多次对依法应当披露（lù）的其他重要（yào）信息不按照规定披露的;
　　(九)其他严重（chóng）损害股东、债权（quán）人或者（zhě）其他人（rén）利益，或（huò）者（zhě）有其他严（yán）重（chóng）情节的情（qíng）形。
　　第七条 [妨害清算案(刑法第一百（bǎi）六十二（èr）条)]公司、企业（yè）进（jìn）行清算（suàn）时，隐匿财产，对资产负债表或者财（cái）产清单作虚伪记载或者在未清（qīng）偿债务前分（fèn）配公司、企业（yè）财产，涉嫌下列（liè）情形之一的，应予立案追诉:
　　(一)隐匿（nì）财产价值在五十（shí）万元以上的;(二)对资（zī）产负（fù）债表或者财（cái）产清单（dān）作（zuò）虚伪记载涉及金（jīn）额（é）在五十万元以（yǐ）上的;
　　(三)在未（wèi）清偿债务前分配公司、企（qǐ）业（yè）财产价值在五十万元以上的;
　　(四（sì）)造成债权人或（huò）者其他（tā）人直（zhí）接（jiē）经济损失数额累（lèi）计（jì）在十万元以（yǐ）上的（de）;
　　(五（wǔ）)虽未达到上述数额标准（zhǔn），但应（yīng）清（qīng）偿的职工的工资、社会保险费用和法定（dìng）补偿金（jīn）得不到及时清偿（cháng），造成恶劣社会影响（xiǎng）的;
　　(六)其他严（yán）重损害债权人或者（zhě）其他人（rén）利益（yì）的情形。
　　第八条（tiáo） [隐（yǐn）匿、故意销毁（huǐ）会（huì）计凭证、会计（jì）账簿、财务（wù）会计报告案（àn）(刑法第一百六十二条之一)]隐（yǐn）匿或者故意销毁依法应（yīng）当保存的会计凭证、会计账簿、财（cái）务会计报告，涉嫌下列情（qíng）形（xíng）之（zhī）一的（de），应予立案（àn）追诉:
　　(一)隐匿（nì）、故（gù）意销毁的会计凭证、会计（jì）账簿、财务会计报（bào）告涉及金（jīn）额在（zài）五十万元以上的;
　　(二)依法应当向（xiàng）司法（fǎ）机关、行政机关、有关主管部（bù）门等提供而隐匿、故意销毁或（huò）者拒（jù）不交出会计凭证（zhèng）、会计账簿、财务会计报告的;
　　(三)其他情节严（yán）重的（de）情形。
　　第九条 [虚（xū）假破产案(刑法第一（yī）百六十二（èr）条之二)]公司（sī）、企（qǐ）业通过隐匿财产、承担虚构的债务或（huò）者以其（qí）他方法（fǎ）转移、处分财（cái）产，实施虚假破产，涉嫌（xián）下列情形之一的，应予（yǔ）立案追诉: 　　
　　(一（yī）)隐匿财产价值在（zài）五十（shí）万元以（yǐ）上的;(二)承担虚构（gòu）的债务涉及金额在五十万元以（yǐ）上的;
　　(三)以其他方法转移、处（chù）分财产价（jià）值在五十万元以上的;
　　(四)造成（chéng）债权（quán）人（rén）或者其（qí）他人直接经济损失数额累（lèi）计（jì）在十万元（yuán）以上的;
　　(五（wǔ）)虽未（wèi）达到（dào）上述（shù）数额（é）标准（zhǔn），但应清偿的（de）职工的工资、社会保险费（fèi）用和法定补偿金得（dé）不到及时清（qīng）偿（cháng），造（zào）成恶劣（liè）社会（huì）影响（xiǎng）的;
　　(六（liù）)其他严重（chóng）损害债（zhài）权人或者其他人利益（yì）的情（qíng）形。
　　第十条 [非（fēi）国家（jiā）工作人（rén）员受贿案(刑法第（dì）一百六（liù）十三条)]公司、企业或者其（qí）他单位的工作（zuò）人（rén）员利用职务上的（de）便（biàn）利（lì），索（suǒ）取（qǔ）他人（rén）财物或者非（fēi）法（fǎ）收受他人（rén）财物，为（wéi）他人谋取（qǔ）利益，或者在经济（jì）往来中，利用职（zhí）务上的便利，违反（fǎn）国家规定，收（shōu）受各种名义（yì）的回扣、手续费，归个（gè）人所有，数额在五千元以（yǐ）上（shàng）的，应予立案追诉。
　　第十一（yī）条　[对非国家工作人员行（háng）贿（huì）案(刑法第一百六十四条)]为谋取不（bú）正（zhèng）当利益（yì），给予公司、企业或者其他单位（wèi）的工作（zuò）人员以财物，个人行（háng）贿数额（é）在（zài）一万（wàn）元以上的，单位行贿数额在（zài）二十万（wàn）元以上的，应予立案追诉。
　　第十（shí）二（èr）条（tiáo） [非（fēi）法经营同类营业（yè）案(刑（xíng）法第一百六十五条)]国有公司（sī）、企业的董事、经理利用职（zhí）务便（biàn）利，自己经（jīng）营或者为（wéi）他人经（jīng）营与其所（suǒ）任职公司、企业同类的营业，获取非法利益，数额在十万元（yuán）以（yǐ）上的，应予立案追诉（sù）。
　　第十（shí）三条 [为（wéi）亲友非（fēi）法牟利案(刑法第一百（bǎi）六（liù）十六（liù）条)]国有公司（sī）、企业（yè）、事业单位的工作人员，利用职务便利，为亲友非法牟利（lì），涉嫌下列情形之一的，应（yīng）予（yǔ）立案（àn）追诉:
　　(一)造成国（guó）家直接经济损失数额在十（shí）万元以上的;
　　(二)使（shǐ）其亲友非（fēi）法获利数（shù）额在二十万元以上的;
　　(三)造（zào）成有关（guān）单位破（pò）产，停业、停产六个月以上（shàng），或者（zhě）被（bèi）吊销许可证和营业执照（zhào）、责（zé）令关闭、撤销（xiāo）、解（jiě）散的;
　　(四)其他致（zhì）使国家（jiā）利益（yì）遭受重大（dà）损失的（de）情（qíng）形。
　　第十（shí）四条 [签订、履（lǚ）行合同失（shī）职被骗案(刑法第一百六十七（qī）条（tiáo）)]国（guó）有公司、企业、事业（yè）单（dān）位直接负责的主管人员（yuán），在（zài）签订、履行合同过程中（zhōng），因（yīn）严重不负责任被诈骗，涉嫌下（xià）列情形之一的（de），应予立案追诉:
　　(一)造成国家直接经济损（sǔn）失数额在五十（shí）万（wàn）元以上的;
　　(二)造成有关单位破产，停（tíng）业（yè）、停产六个月（yuè）以上，或者被吊销许可证和营业（yè）执照、责令关闭（bì）、撤销、解（jiě）散的;
　　(三（sān）)其他致使国（guó）家利（lì）益遭受重大损（sǔn）失（shī）的（de）情形（xíng）。
　　金融机构、从事对外贸易（yì）经营活动的公（gōng）司、企业的工作人员严重不负责任，造成一百万（wàn）美元以上外汇被骗购或（huò）者逃汇（huì）一千万美元以上的，应予立案追诉。
　　本（běn）条规定的（de）“诈骗”，是（shì）指对方当（dāng）事（shì）人的行为已经涉嫌诈骗犯罪，不以（yǐ）对方当事人已经被人民法院（yuàn）判决构成诈骗犯罪作（zuò）为立案追诉的（de）前（qián）提。
　　第十（shí）五（wǔ）条 [国有公（gōng）司、企业、事业单位人（rén）员失职案(刑法第一百六十八（bā）条)]国有公（gōng）司、企（qǐ）业、事业单（dān）位的工作人员（yuán），严（yán）重不负责（zé）任，涉嫌下（xià）列情（qíng）形之一的，应予立案追诉:

　　(一)造成国（guó）家直接（jiē）经济损失数额（é）在（zài）五十万元以上的;
　　(二（èr）)造成（chéng）有关单位破产，停业、停产一年以上，或者被吊销（xiāo）许可证和（hé）营业执（zhí）照（zhào）、责令关（guān）闭、撤销、解散的;
　　(三（sān）)其（qí）他致（zhì）使国家利益遭受（shòu）重大损失的情形。
　　第十（shí）六条 [国有公司、企业、事业（yè）单位人员滥用职（zhí）权案(刑法第（dì）一百六十八条（tiáo）)]国有公司（sī）、企业（yè）、事（shì）业（yè）单位的工作（zuò）人员，滥用职权（quán），涉嫌下列情形之一的，应予立案追（zhuī）诉:
　　(一)造（zào）成国家直接经济（jì）损失数（shù）额在三十万元以上的;
　　(二)造成有关单位破（pò）产，停业、停（tíng）产六个月以上（shàng），或（huò）者被吊销（xiāo）许可证和营业执照（zhào）、责令关闭、撤销、解散的;
　　(三)其他致使（shǐ）国（guó）家利益遭受重大损（sǔn）失（shī）的（de）情形。 　
　　第十七条 [徇私舞（wǔ）弊低价（jià）折股、出（chū）售国有资产案(刑法第一百（bǎi）六十九条)]国有公司（sī）、企业（yè）或者其上级（jí）主管部门直接负责的主管人（rén）员，徇（xùn）私舞弊（bì），将国（guó）有资（zī）产低价折股或（huò）者低价出售，涉嫌下列（liè）情形之一的（de），应予立案追诉（sù）:
　　(一)造成国家直接经（jīng）济损失数额在三十万（wàn）元（yuán）以上的;
　　(二)造成有关单位破产，停业、停产六个月以上，或者被吊销许可证和营业执照（zhào）、责令（lìng）关闭、撤销、解散的;
　　(三)其他致使国家（jiā）利益遭受重大损失（shī）的（de）情形。
　　第十八条（tiáo） [背信损害上市公（gōng）司（sī）利（lì）益案(刑法第一百六十（shí）九条之一)]上市公司的董事、监事（shì）、高级管理人员违背对（duì）公司的（de）忠（zhōng）实（shí）义务，利用职务便利，操纵上（shàng）市公司从事（shì）损害（hài）上市公司利益的行为（wéi），以及上市公司的控股（gǔ）股东或者实（shí）际控制人，指使（shǐ）上（shàng）市（shì）公司董事、监（jiān）事、高级管理人员实施损害上（shàng）市（shì）公司（sī）利益的行为（wéi），涉嫌下列情形（xíng）之一的，应予（yǔ）立案追（zhuī）诉:
　　(一（yī）)无偿向其他单（dān）位或者个（gè）人提供资（zī）金（jīn）、商品、服务或者其他资（zī）产，致使上（shàng）市公司直接经济损失数额在一百五十（shí）万（wàn）元以上的（de）;
　　(二（èr）)以明（míng）显不公平的条件，提供或（huò）者（zhě）接受资（zī）金（jīn）、商品（pǐn）、服务或（huò）者其他（tā）资产，致（zhì）使上市公司直接经济（jì）损失数额在一百（bǎi）五十（shí）万元以上的（de）;
　　(三)向明显不具有清偿能力的单位或（huò）者个人（rén）提供资金、商（shāng）品、服务或（huò）者（zhě）其他资（zī）产，致使上市（shì）公（gōng）司直（zhí）接经济损（sǔn）失数额在一百五十万元以上的;
　　(四)为明显不具有清偿能力（lì）的单位或者个人提供担（dān）保（bǎo），或者（zhě）无（wú）正（zhèng）当理由为其他单位或（huò）者个人提（tí）供担保，致使上市公司直（zhí）接经济损失数额在一百五十万元以上的（de）;
　　(五)无（wú）正当（dāng）理由放弃债权（quán）、承担（dān）债务（wù），致（zhì）使上市公司直接（jiē）经济损失数额（é）在一百五十万（wàn）元以上的;
　　(六)致使公司发（fā）行的股票、公（gōng）司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者（zhě）多次被（bèi）暂停上（shàng）市交（jiāo）易的;
　　(七)其他致使上市公司利益遭受重大（dà）损失的情（qíng）形。
　　第十九条 [伪造货（huò）币案（àn）(刑法第一百七十条)]伪造货币，涉嫌（xián）下列（liè）情形之一的，应（yīng）予立（lì）案（àn）追诉（sù）:
　　(一)伪造货币，总面额在二千元以上（shàng）或者币量在二百张(枚)以上的;
　　(二)制造货币（bì）版样或者为他人伪造（zào）货币提供版样（yàng）的;
　　(三（sān）)其他伪（wěi）造货币（bì）应予追（zhuī）究刑事责任的情形。 　
　　本规定中（zhōng）的“货币”是指流通的以下货币:
　　(一)人民币(含普通纪念币、贵金属纪念币)、港元、澳（ào）门元（yuán）、新（xīn）台币;
　　(二)其（qí）他国家及（jí）地区的（de）法定货币。
　　贵金属纪念币的面额以中国人（rén）民银行授权（quán）中国金币总公司的初始发售价格为准。
　　第二（èr）十条 [出售、购买、运输假币案(刑（xíng）法第一百七十一条第（dì）一（yī）款)]出售（shòu）、购买伪造的（de）货币或者明知是伪造的货（huò）币（bì）而运输，总面额在四千元（yuán）以上或（huò）者币量在四百张(枚)以上的，应予立案（àn）追诉。
　　在（zài）出售假（jiǎ）币（bì）时被抓获的，除现场查获的假（jiǎ）币应认定为出售假币的数额外，现场之外在行为人住所或者其（qí）他藏匿地查获的假（jiǎ）币，也应认定为出售假币的（de）数额。
　　第二十一条 [金融工作人员购买假币、以假币换取货（huò）币（bì）案(刑法（fǎ）第一百七（qī）十一条第二款)]银行（háng）或（huò）者其（qí）他（tā）金融（róng）机构的工作人员购买伪（wěi）造的货（huò）币（bì）或者利用职务上（shàng）的便利，以伪造的货币换取货币，总面额在二千元以上或者（zhě）币量在二（èr）百张(枚)以（yǐ）上的，应予立案（àn）追诉。
　　第（dì）二十二条 [持有、使用（yòng）假币案(刑法（fǎ）第（dì）一百七十二条)]明知是伪造的货币而持有、使用，总面（miàn）额在（zài）四千元以上或者币量（liàng）在四百张（zhāng）(枚（méi）)以上的，应予立（lì）案追诉。
　　第二十三条 [变造（zào）货币案(刑法第一百七（qī）十三条)]变造（zào）货（huò）币（bì），总面额在二千元以上（shàng）或者币量在二百张（zhāng）(枚)以（yǐ）上的（de），应（yīng）予立案追诉。
　　第二（èr）十四条 [擅自设立金融机构案(刑法第一百（bǎi）七十四条第（dì）一（yī）款)]未经国家有关主管部门批准，擅自设（shè）立金融机（jī）构，涉（shè）嫌下列情形之一的，应予立（lì）案（àn）追（zhuī）诉:
　　(一)擅自（zì）设立商业银（yín）行、证券交易（yì）所、期货交易所、证券公（gōng）司、期货公司（sī）、保险公司或者其他金融机（jī）构的（de）;
　　(二)擅自设立商（shāng）业银行（háng）、证券交易所、期货交易所（suǒ）、证（zhèng）券公司、期货（huò）公司、保险（xiǎn）公司或者其他金融机（jī）构筹备（bèi）组织的。
　　第二十五条 [伪造（zào）、变（biàn）造、转（zhuǎn）让（ràng）金融机构经营许可（kě）证、批准文件案(刑（xíng）法（fǎ）第一百七十（shí）四条第二款)]伪造、变造、转让（ràng）商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的经营（yíng）许（xǔ）可（kě）证或（huò）者批准文件的，应予立案追诉。
　　第二十（shí）六条 [高（gāo）利转（zhuǎn）贷案（àn）(刑法第（dì）一百（bǎi）七十五条（tiáo）)]以（yǐ）转（zhuǎn）贷（dài）牟利为目的，套（tào）取金（jīn）融机构信贷资金高利转贷他人，涉嫌下列情形之一的，应（yīng）予立（lì）案（àn）追诉（sù）:
　　(一（yī）)高利转（zhuǎn）贷（dài），违法所得数额在十（shí）万元以上的（de）;
　　(二)虽未达到上述数额标准，但（dàn）两年（nián）内因（yīn）高利转贷受过行（háng）政处罚二（èr）次以上，又高利转贷的。
　　第二十（shí）七条（tiáo） [骗（piàn）取贷款、票据承兑、金融票证案(刑法第一百七（qī）十五条（tiáo）之（zhī）一（yī）)]以欺骗（piàn）手段取得银行或者（zhě）其他金融机（jī）构（gòu）贷款（kuǎn）、票据（jù）承兑、信用证、保函等，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
　　(一)以欺骗手段（duàn）取得贷款、票据（jù）承兑、信用证、保函等，数（shù）额在（zài）一百（bǎi）万（wàn）元以（yǐ）上的（de）;
　　(二)以欺骗手（shǒu）段取得贷款、票据（jù）承（chéng）兑、信（xìn）用证、保函等，给（gěi）银行或者其（qí）他金融（róng）机（jī）构造成（chéng）直（zhí）接经济损（sǔn）失数额在（zài）二十万（wàn）元以上的;
　　(三)虽未达到上（shàng）述（shù）数额标准，但多（duō）次以（yǐ）欺骗手（shǒu）段（duàn）取（qǔ）得贷款、票据承兑、信用证、保函等的;
　　(四)其他给银行或者其他金（jīn）融机构造成重大损失或者有其他严重情节的情形。
　　第二十八条 [非法吸收公众存款案(刑（xíng）法第一（yī）百七十六条)]非法吸收公众存（cún）款或者变相（xiàng）吸收公众存款，扰（rǎo）乱金融秩序，涉嫌下列情形之（zhī）一的，应予（yǔ）立案追诉:
　　(一)个（gè）人非（fēi）法吸收（shōu）或者变相吸（xī）收（shōu）公众存款数额在二（èr）十万元以上的，单位非法（fǎ）吸收或（huò）者（zhě）变相吸收公众存款数额在一百万元以上的;
　　(二（èr）)个人非法吸收或者变相吸（xī）收公众存款三十户以（yǐ）上的（de），单（dān）位非法吸收（shōu）或者变相吸收公众存款一百（bǎi）五（wǔ）十户以上的;
　　(三)个人非法吸收或者变相吸（xī）收（shōu）公众存款给存款人（rén）造（zào）成直接经济损失数额（é）在十万元（yuán）以上的（de），单（dān）位非法吸收或者变相吸收公（gōng）众存款给存（cún）款人造成直接经济损失数额（é）在五十（shí）万元以上的（de）;
　　(四（sì）)造成恶劣（liè）社（shè）会影响的;
　　(五（wǔ）)其他（tā）扰乱金融秩序（xù）情节严重的情形。
　　第二（èr）十九条 [伪造、变造金（jīn）融票证案(刑法第一百七十七条)]伪造、变造金融票证，涉嫌下（xià）列情形（xíng）之一的（de），应予立案追（zhuī）诉:
　　(一)伪造、变造汇票、本票、支票，或者（zhě）伪造、变造委托收款凭（píng）证、汇款凭证、银行存单等其（qí）他（tā）银行结算凭证，或者伪造、变造信用证或者附随的单据（jù）、文件（jiàn），总面额在（zài）一万元以上或者数量在十张以上的;
　　(二)伪（wěi）造信用卡一张以上，或者伪造空白（bái）信用卡十（shí）张以上的。
　　第三十条 [妨害信用（yòng）卡（kǎ）管理案(刑（xíng）法第一百七十七（qī）条之一（yī）第一款)]妨害信用卡（kǎ）管理，涉嫌（xián）下列情形之一的，应予立案追诉:
　　(一)明（míng）知是伪造的（de）信用卡而（ér）持有、运输的;
　　(二)明知是（shì）伪造的（de）空白信用卡而（ér）持有、运输，数量（liàng）累（lèi）计在十张以上（shàng）的;
　　(三)非（fēi）法持有他人（rén）信用卡，数量累（lèi）计在五（wǔ）张以上的;
　　(四（sì）)使用虚假的身（shēn）份证明骗领信用卡的（de）;
　　(五)出售（shòu）、购买、为他人提供伪造的信用卡或者以虚假的身份证（zhèng）明骗（piàn）领的（de）信用卡的。
　　违背他人意愿，使用其居民身份证、军官证、士兵证（zhèng）、港澳居民往来内地（dì）通行证、台湾居民来往大（dà）陆通行证、护照等（děng）身份证明申领信用卡的，或者使用伪造、变造的身份（fèn）证明申领信用（yòng）卡的，应当（dāng）认定（dìng）为（wéi）“使用虚假的身份证明骗领信用卡”。
　　第三十一条 [窃取、收买、非法（fǎ）提供信用卡信（xìn）息案(刑法第一百七十七条（tiáo）之（zhī）一第二款)]窃取、收买或者（zhě）非法提供他人信用卡（kǎ）信息资料，足（zú）以伪（wěi）造可进行交易的信用卡（kǎ），或者足以（yǐ）使他人以信用卡持卡（kǎ）人名义进行（háng）交（jiāo）易，涉及信用卡一张以上的，应予立案追（zhuī）诉。
　　第三十（shí）二条 [伪造、变造国家有价证券案(刑法第一百（bǎi）七十八（bā）条第（dì）一款)]伪造、变造国库券或者（zhě）国（guó）家发行的其他有价证券，总面额在二千元以上的，应予立案（àn）追诉。
　　第三十三条 [伪造、变造股票、公司、企（qǐ）业（yè）债券（quàn）案(刑（xíng）法第一百七十八（bā）条第（dì）二款)]伪（wěi）造、变造股票（piào）或者公司、企业债券，总面（miàn）额在五千（qiān）元以上（shàng）的（de），应（yīng）予立案追诉（sù）。
　　第三十四条 [擅自发行股票、公司、企业（yè）债券案(刑法第一百七十九条)]未经国家有关主管部门批（pī）准（zhǔn），擅（shàn）自发行股票或者公（gōng）司、企业债券（quàn），涉嫌（xián）下列情形之一（yī）的，应予立案追诉:
　　(一（yī）)发行数额在五十万元以（yǐ）上的;
　　(二)虽未达到（dào）上述数额标（biāo）准，但擅自发（fā）行（háng）致使（shǐ）三十（shí）人以（yǐ）上的投资者购买（mǎi）了股票或者公司、企业（yè）债券的（de）;
　　(三)不能及时清偿或者清退（tuì）的;
　　(四（sì）)其他后果严（yán）重或者有其他严重情节（jiē）的情形（xíng）。
　　第三（sān）十五条 [内幕（mù）交易、泄露内幕信息案(刑（xíng）法第一百八十条第一款)]证券、期（qī）货交易内幕（mù）信息的知情人员、单位或者非（fēi）法获取证券、期货交易内幕（mù）信息的人员、单位，在涉（shè）及证券（quàn）的（de）发行（háng），证券、期货交易或（huò）者其（qí）他（tā）对证券（quàn）、期货交易（yì）价格有重（chóng）大影响（xiǎng）的信息尚未（wèi）公（gōng）开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕（mù）信（xìn）息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示（shì）他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（sù）:
　　(一)证券（quàn）交易成交额累计在五（wǔ）十万元以（yǐ）上的;
　　(二)期货交易占用保证金（jīn）数额累计（jì）在三十万元以上的;
　　(三)获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的;
　　(四)多次进行内幕交易、泄露内（nèi）幕信息（xī）的;
　　(五)其（qí）他情节严重的情形。
　　第三十六条　[利用未（wèi）公开信息交易案(刑法第（dì）一（yī）百八十条（tiáo）第四（sì）款)]证（zhèng）券交易（yì）所、期货交易所、证券公司、期货公（gōng）司、基金管（guǎn）理公司、商业（yè）银行、保险公司等（děng）金融机构的从业（yè）人员以（yǐ）及有（yǒu）关（guān）监管部门或（huò）者（zhě）行业协会的工（gōng）作人员，利用（yòng）因职务便利获取（qǔ）的内幕信（xìn）息（xī）以（yǐ）外的其他未公开（kāi）的信息，违反规定，从事与（yǔ）该信息相关的证券、期货交易活动（dòng），或者明示、暗示（shì）他人从事相关交易活（huó）动，涉嫌下列情（qíng）形之（zhī）一（yī）的（de），应予立案追诉:
　　(一)证券（quàn）交易成交（jiāo）额累计在五十万元（yuán）以上（shàng）的;
　　(二)期货交易占用保证金（jīn）数额累计在三十万元以上的;
　　(三（sān）)获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的;
　　(四（sì）)多（duō）次（cì）利用内幕信（xìn）息以外的其他未公（gōng）开信（xìn）息进行交易活动的;
　　(五)其他情节（jiē）严重的情形。
　　第三（sān）十七条 [编造并传（chuán）播（bō）证券、期货交易虚（xū）假信息（xī）案（àn）(刑法第一（yī）百八十（shí）一条第一款)]编造并且传播影响（xiǎng）证券（quàn）、期货交易的虚（xū）假（jiǎ）信息，扰乱证券、期货交易市场，涉嫌下列情（qíng）形之（zhī）一的，应予立案追诉:
　　(一（yī）)获利或（huò）者避免损失数额累计在（zài）五万（wàn）元以上的;
　　(二)造成（chéng）投资者直接（jiē）经（jīng）济损失数额在五万元（yuán）以上的（de）;
　　(三（sān）)致使交易价格（gé）和交易量异常波动的;
　　(四)虽未达到上述数额标准，但多次（cì）编造并且传播影（yǐng）响证券（quàn）、期货交易的虚假信（xìn）息的;
　　(五)其他造成（chéng）严重后果的（de）情形。
　　第三十八条 [诱骗投资者买卖证券、期货合（hé）约案(刑法第（dì）一百（bǎi）八十（shí）一条（tiáo）第二款)]证券交易所、期（qī）货交（jiāo）易所、证券公司、期货公司的从（cóng）业人员，证券业协会（huì）、期（qī）货业协（xié）会或者证券期货（huò）监督管理（lǐ）部门（mén）的工（gōng）作人员，故意提供虚假信息或者伪造（zào）、变造、销毁（huǐ）交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案（àn）追诉:
　　(一)获利或者避免损失（shī）数额累计在五万元以上的;
　　(二)造成投资者（zhě）直接经济损失（shī）数额在五万元以上的;
　　(三)致使交易价格（gé）和（hé）交易量异常波动的;
　　(四（sì）)其他造成严重后果（guǒ）的情形。
　　第三十（shí）九条 [操纵证券、期货市场案(刑法第一百八（bā）十二条)]操纵（zòng）证券、期货市场，涉嫌下列（liè）情形之一的，应予立案追诉:　
　　(一)单独（dú）或者（zhě）合（hé）谋，持有或者（zhě）实际控制证券的流（liú）通股份数达到该证券的（de）实际流通股（gǔ）份（fèn）总量百（bǎi）分之三十以上，且（qiě）在该证券连续二十（shí）个交易（yì）日（rì）内联合（hé）或（huò）者连续买卖股份数累计（jì）达到该证券同期总成交量（liàng）百分之三十以上的;
　　(二)单独或者合谋，持有或者实际（jì）控制期（qī）货合约的数量（liàng）超过期货交易所业务规则限定的持仓量百分（fèn）之五十以上，且在该期货合约连续二十个交易日内联合或者连续买卖期（qī）货合约数累计（jì）达到该（gāi）期货合（hé）约同期总成交量百分之三十以上的;
　　(三)与他人串（chuàn）通（tōng），以事先约定的时间、价格和（hé）方式相互进（jìn）行证券或（huò）者期货合约交易，且在该（gāi）证券或者期货（huò）合约（yuē）连（lián）续（xù）二十个交易日内成交量累（lèi）计达到该（gāi）证券或（huò）者（zhě）期货合约同期（qī）总成（chéng）交量百分（fèn）之（zhī）二十以（yǐ）上的;
　　(四（sì）)在自己（jǐ）实际（jì）控制的账户之间（jiān）进行证券（quàn）交易，或者以自己为交易对（duì）象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约（yuē）连续二十个交（jiāo）易日内成交（jiāo）量累计达到该证券或者期货合约同（tóng）期总（zǒng）成交量百分之二十（shí）以（yǐ）上的;
　　(五)单独（dú）或者合谋，当日连（lián）续申报（bào）买入或者卖（mài）出（chū）同一证券、期（qī）货合（hé）约（yuē）并（bìng）在成交前撤回申报，撤回申报量占当（dāng）日该种证券总申（shēn）报量或者（zhě）该种（zhǒng）期货（huò）合约总（zǒng）申报量百（bǎi）分（fèn）之五十以上的（de）;
　　(六)上市公司及其董事、监事、高级管（guǎn）理人员、实际控制人、控（kòng）股股东或者其他关联人单独或者（zhě）合（hé）谋，利用（yòng）信息优势（shì），操（cāo）纵（zòng）该公司证券（quàn）交易价格或者证（zhèng）券交易量的;
　　(七（qī）)证券公司、证（zhèng）券投资咨询机构、专业中（zhōng）介机（jī）构或者从业人员，违背有（yǒu）关从业（yè）禁止的规定，买卖或者（zhě）持有相关证（zhèng）券，通过（guò）对证券（quàn）或者其发行人、上市公（gōng）司公开作出评价（jià）、预测或者投资建议，在该证券的交易（yì）中谋取（qǔ）利益，情节严重（chóng）的;
　　(八（bā）)其他情节严重的情形。
　　第四十条 [背信（xìn）运用受托财（cái）产案(刑法第一百八（bā）十五条之一第（dì）一（yī）款)]商业银行、证券交易（yì）所、期货交易所、证券公司、期货（huò）公（gōng）司、保（bǎo）险公司或者其他金融（róng）机（jī）构，违背（bèi）受托义（yì）务，擅（shàn）自运用客（kè）户资金或者其（qí）他（tā）委（wěi）托、信托的财产，涉嫌下列情形之一（yī）的，应予立案追诉:
　　(一)擅自（zì）运用客户资金或者其他（tā）委托、信（xìn）托的财产数额在三十万元（yuán）以上（shàng）的;
　　(二)虽未达（dá）到上述数额标准，但多（duō）次（cì）擅自运用客户资金或者其他（tā）委托、信托（tuō）的财产，或者擅自运用多个（gè）客户资金或者其他委托、信托的财产的;
　　(三（sān）)其他情节（jiē）严重的情（qíng）形（xíng）。
　　第四十一条（tiáo） [违法运用资金案（àn）(刑法第一百八（bā）十五条之一（yī）第二（èr）款)]社会保障（zhàng）基金管理（lǐ）机（jī）构（gòu）、住房公积金管理机构等公众资金管理（lǐ）机（jī）构（gòu），以及（jí）保险公司、保（bǎo）险资产管（guǎn）理公司（sī）、证券投资基金（jīn）管理（lǐ）公司（sī），违反国家（jiā）规定（dìng）运用资金，涉嫌（xián）下（xià）列情（qíng）形之一的，应予立案追诉:
　　(一)违（wéi）反国家规定运用资金数额在三十万元以上的;
　　(二)虽未（wèi）达到上述数额标准，但多次违反国家规定运用资金的;
　　(三)其他情节严重的情形。
　　第四十二条 [违法发放贷款案(刑法第一（yī）百八十六（liù）条)]银行或者其他金融机（jī）构（gòu）及其工（gōng）作（zuò）人员（yuán）违（wéi）反国家（jiā）规定发放贷款，涉嫌下列（liè）情形之一的（de），应予立案追（zhuī）诉:
　　(一)违法发放贷（dài）款，数（shù）额在一（yī）百万（wàn）元以上的（de）;
　　(二)违法发放贷款，造成直接（jiē）经济损失数额（é）在二十万元以上的。
　　第（dì）四（sì）十三条（tiáo）　[吸收客（kè）户资金（jīn）不（bú）入账案(刑（xíng）法（fǎ）第一百八十七条)]银行或者其他金（jīn）融机构（gòu）及其工作人员吸（xī）收客户资金（jīn）不入账，涉嫌（xián）下列情形之一的，应予立（lì）案追诉:
　　(一)吸收客户资金不入（rù）账，数额在一（yī）百万元以上的;
　　(二)吸收客户资金（jīn）不入（rù）账，造成（chéng）直接经济损失数额在（zài）二十万（wàn）元以（yǐ）上（shàng）的。
　　第（dì）四十（shí）四条（tiáo）　[违规出具金融票证案(刑法第一百八十八条)]银行或者其他金融机构及其工作人员（yuán）违反规定（dìng），为他人出具信用证或者其他保（bǎo）函、票（piào）据、存（cún）单、资信证（zhèng）明，涉嫌下列情形之一的，应予立案追（zhuī）诉:
　　(一)违反规定为他人出具信用证（zhèng）或者其（qí）他保函、票据（jù）、存单（dān）、资信证明，数额在（zài）一百万元（yuán）以上（shàng）的;
　　(二)违反规定为他（tā）人出具信用证（zhèng）或（huò）者其（qí）他（tā）保函、票（piào）据、存单、资信证明，造成直接经济损失数额在二十（shí）万元以上的;
　　(三)多（duō）次违规出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明的;
　　(四)接受贿赂（lù）违规出具（jù）信（xìn）用证或者其他保函、票据（jù）、存单、资信（xìn）证明的;
　　(五)其他情节严重的情形。
　　第四十（shí）五条 [对违法票据（jù）承兑、付款、保证案(刑法第一百八十九条（tiáo）)]银行（háng）或者其他金融机构及（jí）其（qí）工作人员在票据（jù）业务中，对违反票据法（fǎ）规定的（de）票据予（yǔ）以承兑、付（fù）款或（huò）者保证，造成直接经济损失数额在（zài）二十万元以上（shàng）的（de），应予（yǔ）立案追（zhuī）诉。
　　第四十（shí）六条（tiáo） [逃汇案(刑（xíng）法（fǎ）第一百九十条（tiáo）)]公司、企业或者（zhě）其（qí）他单位，违反国家规定，擅自将外汇存放（fàng）境外，或（huò）者将境内的外汇非法（fǎ）转移到（dào）境外（wài），单笔（bǐ）在（zài）二百万（wàn）美元以（yǐ）上或者累计数额在五百万美（měi）元以（yǐ）上的，应予立案（àn）追诉（sù）。
　　第四十七条 [骗购外汇案(全国人（rén）民（mín）代表大会常务委员会（huì）《关于惩治骗购（gòu）外汇、逃汇和非（fēi）法买卖（mài）外（wài）汇犯罪的决定》第一条)]骗购外汇，数额在五十万（wàn）美元以上的，应予（yǔ）立案追诉。
　　第四十八条　[洗（xǐ）钱案(刑法第一百九十一条（tiáo）)]明（míng）知是毒（dú）品犯（fàn）罪、黑（hēi）社会性质的组织犯罪（zuì）、恐怖活动（dòng）犯（fàn）罪、走私（sī）犯罪、贪污（wū）贿赂（lù）犯（fàn）罪、破（pò）坏金融（róng）管理秩（zhì）序犯罪、金融诈骗犯罪的（de）所得及其产（chǎn）生的收（shōu）益，为掩（yǎn）饰、隐瞒其来源和性质，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
　　(一（yī）)提（tí）供资金账（zhàng）户的;
　　(二)协助将财产转换为现金（jīn）、金融票据、有价证券（quàn）的（de）;
　　(三)通（tōng）过转账或（huò）者其他结算（suàn）方式协助资金转移的（de）;
　　(四)协助（zhù）将（jiāng）资（zī）金汇往境外（wài）的;
　　(五)以其他方法掩饰（shì）、隐瞒犯罪（zuì）所得及其收（shōu）益的（de）来源和性质的。